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为深化合规银行建设，构建长效案防机制，子洲农商银行于3月份开展“2025年一季度案件风险暨柜面业务专项排查”工作，通过“机制创新+实战培训+闭环管理”三位一体工作模式，全面升级风险防控体系，为业务稳健发展筑牢安全屏障。
一、机制创新：交叉互查破壁垒，多维穿透控风险
打破传统检查壁垒，建立“领导领衔+交叉互查”新机制。由分管行领导担任检查组组长，统筹各业务条线骨干组成检查组，实施交叉检查。该机制既强化了领导干部的案防主体责任，又通过业务骨干的实战协同，实现风险隐患的穿透式排查。检查范围覆盖全辖13个部门和19个营业网点，运用“非现场数据分析+现场突击检查”双线并进模式，对重点业务、关键岗位实施精准把脉问诊。
二、训战结合：靶向培训强内功，标准检查提质效
建立“训前准备-实战检查-复盘提升”标准化检查流程。在检查前，召开专项培训，合规工作分管领导强调：“要将‘合规创造价值’理念深植经营血脉，通过体系化建设实现案防工作从被动应对向主动防御转变。”由合规管理部牵头，联合财务会计部、信贷管理部等六大核心部门，针对柜面业务、信贷管理等高风险领域开展靶向培训。通过“训战结合”的形式，将培训与实战检查结合，提升检查效果。
三、闭环管理：立体防险，筑牢高质量发展安全底座
合规管理部将以季度检查为契机，建立问题台账，逐一销号整改，持续完善案防闭环管理机制，进一步提升合规管理水平，让合规理念深入人心，让合规操作规范业务发展，推动合规意识内化于心、外化于行，为全行稳健经营和高质量发展构筑坚不可摧的风险防线。
本文来源：网易榆林
责任编辑：
付伟伟_YL420
